分裂羊皮 卖噱头 警惕跨区域非法发行新招数

通告时间:2016年05月27日

来:中国证监会网站 

  同、案情概述

  河北T股份公司为重庆股份转让中心有限公司挂牌公司,与其同一实际控制人口的陕西TL有限公司的分别员工,在知悉T商店在重庆股转中心挂牌后,由于个体好处促使,地下印刷“T商店上市——优先股(代码:***宣传单页,向社会违规宣传通过证监会、重庆交易所批准发行优先股希望内综合收益可达到30%(保本、保险收益)相当信息。

  陕西证监局及时发现这种注册地、挂牌地和股票转让地其三地分离式新型非法证券活动苗头,确认这种在路口向不一定对象散发传单式发行股票行为,涉及构成非法公开发行股票,立即组织调查,连和重庆股转中心协作监管,使用得力监管方法,督促公司使用了其中整顿、停止违规宣传、全部销宣传资料、稳处理不好影响和追究涉事员工责任等整改措施。因为发现就,没融得资金。

  第二、评析启示

  这个案例反映出利用区域股权市场挂牌公司进行非法发行股票的非法证券活动新动向。和过去的非法证券活动相比,该骗局利用区域性股权交易中心挂牌公司为噱头,使用优先股”“保本保收益的新概念为幌子进行虚假宣传,啊非法证券活动披上迷惑性更强的伪装,向不一定对象散发传单,在外地执行犯罪行为,如果投资者难辨真伪。

  《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指点意见(试行)》(证监会公告[2012]20号)明显规定区域性股权交易市场经过所在地省级人民政府批准设立,凡是吗市场所在地省级行政区域内的商店特别是中微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。依照案例中,陕西TL有限公司的分别员工,印制传单,向不一定对象兜售所谓在重庆股权交易中心挂牌的T商店发行的优先股,违背了《证券法》先后10长:公开发行证券,必须符合法律、行政法律规定的标准,连依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的机关审定;未经依法核准,其他单位和个人不得公开发行证券。发生下列情形之一的,啊公开发行:(同)向不一定对象发行证券;(第二)向累计超过二百人口的一定对象发行证券;(其三)法律、行政法律规定的其他发行行为。不公开发行证券,不可使用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  针对形形色色、不断花样翻新的非法证券活动,应增强警惕,增强识别、抵制、防止能力,尤其是针对街头散发传单、或者通过电话、邮件、网络宣传、兜售的为优先股强收入相当为噱头的天掉馅饼仪式的投资会,多平分怀疑,少一分有幸,如果建立自我保护意识,牢记六只不如:并非轻信、并非理睬、并非回复、并非贪图便宜、并非轻意泄露个人信息和银行存储信息、并非轻意转账或汇款。当难以准确辨别投资信息真伪时,但是向经证监会批准的合法证券、期货经营机构或地方监管部门咨询、核实。如果发现上当受骗,应妥善收集保存证据,立即向公安机关报案,啊公安机关及时侦破案件创造有利时机。